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有助于保险行业进一步夯实合规经营根基 保障公司经营的稳健发展

2021-11-12 10:06:32 来源:深圳商报

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如何更好地开展内控合规建设?如何防控屡查屡犯违规行为?如何进行制度流程建设?如何营造合规文化氛围?11月10日,在深圳银保监局的指导下,深圳保险业“内控合规管理建设年”培训交流会在深圳金融中心举办,与会的业内外专家就保险行业这些内控合规管理的热点问题开展了深入交流。

深圳银保监局二级巡视员栾锋对深圳保险业在此次“内控合规管理建设年”工作开展中的亮点给予了充分肯定。他还结合丰富的监管经验,与大家分享了对金融业内控合规管控的心得。他指出,保险行业应该更加清晰地认识内控合规的意义,合规创造价值,而不合规给企业带来的损失不仅仅是财务损失,还包括企业声誉价值等各项损失。他表示,目前金融机构合规文化构建仍需加强,合规建设要贯穿所有业务流程,新产品新方案要经过合规评审,符合国家法律法规、监管政策及诚信原则。合规文化建设是个很漫长的过程,要从上至下,从里到外,从各角度全面构建,让每位员工都是合规的守卫者。最后,他对深圳保险业的内控合规管理建设工作提出了殷切期望,深圳保险行业应在落实银保监会各项要求的基础上,更加扎实地开展内控合规工作,不断持续探索合规经营的新思路,打造更加审慎经营的保险业新生态。

深圳市保险同业公会副会长,中国安财产保险股份有限公司深圳分公司党委书记、总经理尤程明代表保险行业发言。他介绍了深圳保险业在“内控合规管理建设年”中持续开展的各项教育宣导工作,包括印发《深圳市财产保险公司费用内控指引》《深圳保险业“关注类”人员管理办法》,组织16万从业人员开展了内控合规线上答题活动等,取得了阶段成效。尤程明表示,希望通过组织培训交流会,促进保险公司牢固树立“内控优先、合规为本”的理念,提升行业内控合规管理建设水

毕马威咨询公司合伙人常淼做了主题为《新形势下金融机构内控合规管理体系》的专题培训。他从国际视野介绍了科学、前瞻、职能、整合的内控合规管理框架,分享了在制度标准化、员工行为体系、非现场监测模型、合规智能报告等管理场景的实践经验,指出了内控合规体系建设与优化的远景规划和实施路径,在体系化建设、标准化建设、数据化建设方面提出了具有前瞻的建议。

中国安财产保险股份有限公司法律合规部总经理吕丹丹分享了内控合规管理经验。公司通过内控管理委员会的组织架构,层层落实合规管控要求,促进业务单位和管理部门充分发挥一道防线的作用;积极开展合规文化和清廉金融文化建设,强化主动合规、人人合规的意识;全面梳理公司各类规章制度及管理流程,推动管理制度化、制度流程化、流程数据化;在风险管控、反欺诈、合同管理等多方面积极推行数字化和智能化建设,多措并举防控合规风险,保障公司经营的稳健发展。

招商局仁和人寿保险股份有限公司风险管理及合规部总经理王文玉做了《以合规常青、促基业长青》的报告,介绍了公司合规管控体系建设情况。公司从制度体系、组织架构、系统建设等方面完成与招商局集团、金融风控合规体系的全面对接,逐步建立具有招商局特色的合规管控体系。公司充分发挥党委班子推进合规管理体系建设的核心领导作用,将政治建设、支部建设、队伍建设与合规建设相融合;充分发挥内控合规管理黏合剂作用,促进内部、横向、纵向的协同效益。

疫情防控需要,此次培训交流会采取线上线下相结合的方式进行,各驻深保险机构内控合规部门主要负责人及相关从业人员500余人参加了会议。会后,参会机构代表纷纷表示会议内容丰富,涵盖了内控合规的重点流程,从各位嘉宾的分享中获得了很多关于内控管理的理念和经验,对后续提升合规文化、制度流程建设标准化、事前风险防控、合规管控数字化等方面的管控均有重要的借鉴意义,有助于保险行业进一步夯实合规经营根基,为保险行业持续、健康、高质量发展保驾护航。

此次培训交流会由深圳市保险同业公会主办,安产险深圳分公司牵头,联合安人寿深圳分公司、安养老险深圳分公司、安健康险深圳分公司共同承办,是深圳保险业继“清廉金融文化建设培训”“财产保险公司反保险诈骗实务”“诉责险业务风险防控”等系列专场培训交流会后的第五场培训交流活动。活动旨在筑牢深圳保险业合规意识,厚植合规文化,提升深圳保险业内控合规管理建设水,加强行业交流,为保险业更好地开展内控合规管理建设工作建言献策。

责任编辑:ERM523

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